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对于企业来说，在现在这个互联网高速发展的时代，读懂并跑通算法备案与大模型备案/登记流程，不仅是生存的底线，更是抢占政策红利的入场券。

​一、​​三者​概念​的区别

很多企业想要进行备案，但不知道自己企业应该选择什么备案，必须先厘清这几者的概念：

​算法备案​：只要你使用的算法技术属于这几类：个性化推荐类、排序精选类、生成合成类、调度决策类，并且面向公众提供互联网信息服务的，就必须备案。这是《互联网信息服务算法推荐管理规定》里明确规定的，由国家网信办等多个联合监管。

​大模型备案​：《生成式人工智能服务管理暂行办法》针对具有舆论属性或者社会动员能力的生成式人工智能的上线备案。如果你是底层模型的研发者，自主研发或者对模型进行微调，且具有舆论属性或社会动员能力，都必须进行大模型备案。

​大模型登记​：若只是调用已备案大模型的应用层企业。如果你不对模型进行训练或微调，只是通过API 接口调用（如文心一言、通义千问等已备案模型）开发面向公众的服务，那需要做的是“登记”，不需要进行备案。

二、算法备案

1. 谁需要做？

在中国境内利用算法推荐技术提供互联网信息服务的所有主体。注意：即使你调用了已备案的大模型，若在此基础上进行了二次开发或新功能引入，新算法仍需单独备案。

​2. 材料清单​：

· ​主体资质​：营业执照、ICP 备案/经营许可证、法人及算法安全负责人的身份证复印件及工作证明。

·制度​​文件​：《算法备案承诺书》、《落实算法安全主体责任基本情况》、《算法自评估报告》、《拟公示内容》。

· ​产品信息​：APP/网站的功能描述、访问路径。

​3. 实战流程​：

​入口​：互联网信息服务算法备案系统（https://beian.cac.gov.cn）。

​步骤​：

主体​​资质填报​：先填企业信息，上传企业资质材料和落实安全主体责任基本情况报告文件，等待审核。

算法​​信息填报​：主体通过后，填报算法基础信息（选“生成合成”等对应类型）、算法详细属性（数据、模型、策略等）、产品及功能信息（关联产品、名称、服务形式、访问地址等），同时上传自评估报告和拟公示内容。

​等待公示​：提交后状态变为“审核中”，通常 30-50 个工作日内若无驳回即通过。注意：网信办每两个月左右集中公示一批名单，公示后系统状态更新为“已通过”。

​后续义务​：必须在网站底部、APP 设置页显著位置悬挂备案号并附公示链接。变更、注销需在规定工作日内操作。

​4.​​​注意​：

​时间红线​：新算法应当在提供服务日起十个工作日内履行备案手续；发生变更的，应当在变更日起十个工作日内办理变更手续；终止服务的，应当在终止服务日起二十个工作日内办理注销备案手续，并作出妥善安排。

​处罚​：不备案面临警告、通报批评、责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，责令暂停信息更新，并处1-10 万元罚款，甚至暂停服务、下架 APP。

三、大模型备案

1. 谁需要做？
利用生成式人工智能技术向境内公众提供生成文本、图片、音频、视频等内容的服务，且具有舆论属性或社会动员能力的生成式AI 服务。金融、医疗健康类目前审批极严，甚至可能暂停备案，需特别注意。

2. 材料解析：

Ø ​《大模型上线备案申请表》**​：需详细填写训练算力、语料来源（需提供合法性证明，如采购合同、开源授权）、模型架构。

Ø ​安全评估报告​：需包含语料安全、模型安全、安全措施评估等。

Ø技术​​文件​：模型服务协议、隐私政策、语料标注规则、拦截关键词列表（总规模不少于10000 个，覆盖 17 类风险，其中 A 类风险每类不少于 200 个）、评估测试题集（含1000 题，其中高风险 500 题，拒答率需 ≤5%）。

Ø ​测试账号​：需提供10 个附加审核策略的账号和 10 个空白的账号供测试。

3.​备案流程​：

​周期​：相较于算法备案周期要更长，通常需要6-8个月，甚至更久。

​属地初审​：联系当地网信办，领取表格，提交一系列材料及测试账号。网信办进行材料审核+ 技术测试（测拦截率、拒答率）。初审通过后，由省网信办上报国家网信办。

​国家复审​：国家网信办进行材料复审与技术评审，重点评估模型的社会风险。

发​​放备案号​：通过后发放备案号，官网公示。

四、大模型登记：

1. 谁需要做？
不自己训练模型，直接调用国内已备案大模型的API接口，开发面向境内公众的生成式服务。

​2. 核心优势​：

· ​流程简化​：无需国家网信办审批，省级审核通过即可获得上线编号。

· ​周期缩短​：通常2-3个月可完成，时间取决于材料完整性、属地审核效率与是否需补充修改。

​3. 关键材料​：《生成式人工智能调用已备案大模型上线备案表》。

​调用证明​：与已备案基座模型方的API 协议或合同。.

​主体资质​​：​营业执照、法人及算法安全负责人身份证复印件、算法安全负责人工作证明、联系人信息表。

​安全合规文件​​:​安全自评估报告（相对大模型的自评估表格简化，覆盖内容过滤、拒答能力、数据安全）、内容安全管理制度、隐私保护政策、用户协议。

​安全配套​：同样需要拦截关键词库（动态更新）、评估测试题集（生成内容和拒答测试，抽检合格率≥90%）、与提供给审核部门的测试账号。

​注意​：若你对模型进行了微调或加入了大量自有语料，可能会被认定为新模型，需退回“大模型备案”流程。

​4.流程​：
联系属地网信办 -> 提交登记申请及测试材料 -> 审核测试 -> 审核通过发放编号 -> 公示并悬挂编号。

五、应对策略

​1.​​产品​合规
目前，APP 上架、小程序上线、甚至上架应用商店，算法备案已成前置条件。未合规不仅面临下架风险，拒不改正的还可能会受到罚款。

2.​​实操建议

· ​早做准备​： 算法备案看似简单，但“算法安全自评估报告”专业度要求高；大模型备案更是需要预留半年以上的筹备期。

· ​属地沟通​​：​各地市网信办执行细则和要求略有差异，务必先与属地网信部门建立联系，获取最新的信息采集表和指引。

· ​专业外援​：鉴于材料的复杂性（特别是关键词库构建和测试题集设计），建议寻找专业合规服务机构协助，避免因测试不通过而无限期退回修改。