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现在，数字经济已经人工智能技术深度融合，算法不再仅是简单的代码堆砌，更是互联网信息服务的“核心”。所以《互联网信息服务算法推荐管理规定》及《互联网信息服务深度合成管理规定》的落地，算法备案已经转变成企业产品上线的强制性措施，尤其是对于涉及生成式AI的企业而言，这更是一道不可逾越的合规门槛。今天我结合数百个备案案例中积累的实操经验，试着为您还原一套关于算法备案的真实操作逻辑。

一、监管底层逻辑

很多企业面对备案会问：“我的产品还在内测，或者说只是个小工具，真的需要备案吗？”答案是肯定的，原因有这几点：

1. 法规的强制性约束
自《互联网信息服务算法推荐管理规定》施行以来，监管层面对“算法权力”的约束日益收紧。因为算法具有强大的社会动员能力和舆论引导能力，若缺乏监管，大数据杀熟、算法歧视、诱导沉迷乃至生成虚假信息等乱象将失控。因此，国家网信办将备案确立为核心合规义务，特别是针对深度合成技术，在《互联网信息服务深度合成管理规定》推出后不仅要求备案，还要求对算法进行安全评估，并且要对生成合成内容加上内容标识。

2. 违规的代价
如果忽视备案，那么企业面临的不仅是法律风险，更是生存危机：

1. 市场阻断：目前主流应用商店均已将“算法备案号”列为上架审核的硬指标。无号产品不仅无法新上架，已上架产品也会被强制下架。
2. 行政处罚：依据《算法推荐规定》，未备案企业将面临1万至10万元的罚款；情节严重者将被责令停业整顿甚至吊销许可。
3. 刑事风险：这并非危言耸听。若算法引发重大安全事故或被用于违法犯罪，相关责任人需承担刑事责任。

二、你的算法属于哪一类

在实操中，第一步就是要对自己的算法进行“定性”。根据监管规定，并非所有算法都需备案，目前主要包含以下五大类，企业需根据核心业务精准匹配：

生成合成类（深度合成）：这是当前监管的重点关注对象，也是AIGC企业的主战场。它包括文本生成、图像生成、音视频生成。（注意：这类算法的审核是最严格的）。

个性化推送类：利用用户画像进行精准分发。典型的像电商的“猜你喜欢”。这类算法需重点关注用户选择权的保障（如提供关闭个性化推荐的选项）。

排序精选类：根据点击量、热度等指标对信息进行排名。例如热搜榜单的生成。这类监管重点在于防止人为操纵排名或进行不正当竞争。

检索过滤类：主要对信息进行匹配与清洗。如搜索引擎的关键词匹配、内容审核系统的拦截规则。

调度决策类：这类算法更侧重于资源配置。如网约车平台的派单算法、外卖平台的骑手路线规划。这类算法关乎社会公共利益与劳动者权益，需特别说明其公平性与安全性。

特别提示：如果你的产品仅使用了简单的统计工具或非上述功能的静态代码，通常无需备案。但只要涉及上述五种干预用户视图或生成内容的功能，必须备案。

三、备案材料与实战

根据过往经验，完整的备案周期通常在2-4个月。这并非监管效率低下，而是因为审核已进入“实质审查”阶段，对材料的颗粒度要求极高。

1.基础材料

不要试图用模糊的扫描件蒙混过关，监管对材料的真实性查验非常严格：

• 主体资质：有效的营业执照（需确保经营范围包含互联网信息服务）、ICP备案/许可证（这是前提，无ICP无法进行算法备案）。
• 人员证明：法人及算法负责人的身份证彩印的扫描件正反面。
• 算法负责人的工作证明：需写明算法安全负责人明确在该公司就职，并加盖公章。
• 法律文件：在备案系统内下载官方模板签署《算法备案承诺书》承诺内容需由法人签字并盖章，以及填写《落实算法安全主体责任基本情况》。

2.备案流程

第一阶段：主体备案

登录“互联网信息服务算法备案系统”完成企业注册。此阶段主要是填写企业信息，确认企业是合法存续的主体。这部分的重点在于填写《落实算法安全主体责任基本情况》报告，填写时要如实填报机构设置、人员配备等情况。通过后，你才能进入到下一阶段。

第二阶段：算法信息及产品填报

这是整个备案流程里技术含量最高的环节。你需要用非专业性语言在自评估报告里面详细描述模型架构、训练数据来源、数据规模及标注规则等。其中风险自评估是核心，你必须识别出算法可能带来的风险，并给出具体的“防控措施”。例如：“针对生成虚假信息风险，我们建立了人工抽检机制和关键词过滤库”。

而拟公示内容意味着企业需以通俗语言向用户及监管层如实披露算法的基本属性、运行逻辑及用户干预机制，其核心目的是保障用户知情权以破除“算法黑箱”。

产品信息填报：企业需精准填报产品基础属性与运营数据，包括正式名称、服务形态、访问链接及当前运营状态，并明确服务对象群体；同时需提供月活用户量、个性化关闭功能设置情况，以及未成年人保护、内容审核等合规保障措施。

第三阶段：审核与公示

主体信息审通过后进入到算法信息审核。这个阶段专家会重点审查算法的安全性与伦理合规。尤其对于生成合成类算法，会严格检查生成内容是否具备“添加水印”或“标识生成内容”的功能。两个阶段的审核都通过后，信息将提交至国家网信办进行公示，公示期满无异议，方可获得备案号。

四、拿到备案号之后

许多企业认为拿到备案号就万事大吉了，这是一个巨大的误区。算法备案实行的是全生命周期管理。

1. 显著位置公示义务：获得备案号后，必须在产品界面显著位置展示。比如APP通常在“设置-关于我们”或“帮助中心”展示备案号，并提供跳转至国家网信办公示页面的链接；网站/小程序，一般在首页底部或“关于我们”页面展示。

注意：必须确保用户能一眼看到，隐藏在深层菜单或使用极小字体均属于违规。

1. 变更与持续合规：如果算法模型发生重大调整、服务范围扩大或公司主体信息变更，需要重新进行备案或变更备案。部分地区或特定类型算法需定期提交安全自评估报告。

• 备案成功案例

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