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一、前言

二、课程笔记

2.1 发现系统

1、读秀

读秀学术搜索，超星数字图书馆研发，是以270万种中文图书资源为基础组成的知识库系统，检索到的图书可直接定位到“本馆电子全文”下载至本地阅读，或链接到本馆书目OPAC系统查阅纸质图书，或借助自动文献传递功能通过个人邮箱获取图书的全文链接。读秀学术搜索另外还有期刊、报纸、学位论文、会议论文等频道。

2、百链

百链云图书馆文献传递系统，拥有2.7亿条元数据（包括文献有：中外文图书、中外文期刊、中外文学位论文、会议论文、专利、标准等）。其中收录有310万中文图书书目，中文期刊5820万篇元数据，外文期刊8972万篇元数据。

百链实现与600多家图书馆OPAC系统、电子书系统、中文期刊、外文期刊、外文数据库系统集成，读者直接通过网上提交文献传递申请，并且可以实时查询申请处理情况，以在线文献传递方式通过所在成员馆获取文献传递网成员单位图书馆丰富的电子文献资源。

3、超星发现

超星发现全面整合机构馆藏的印刷型文献以及购买的电子资源，读者只需从检索入口进行一次检索，就可实现对纸本资源和电子资源的一站式访问，读者可以根据实际需要选取不同的分面对检索结果进行筛选。

4、高级检索

高级检索多个条件检索时是按照顺序运算的：如A或B与C 即:(A或B)与C。

5、专业检索

检索规则说明：

• （1）所有符号和英文字母，都必须使用英文半角字符；
• （2）“” 代表精确匹配，''代表模糊匹配；
• （3）同一字段运算规则：* 代表并且，| 代表或者， - 代表不包含；
• （4）不同字段间逻辑检索规则：AND（与）、OR（或）、NOT（非）。关系符号间空一个字节并且只能用大写字母；
• （5）逻辑运算优先级：不同字段间：NOT > AND > OR；同一字段间：- > * > |，若要改变组合的顺序，请使用英文半角括号“()”括起
• （6） 检索词包含空格或逻辑符号，需要加模糊匹配符号’'或者精确匹配符号""，如K=“cryptography”|‘cipher code’|“Multimedia security”

例一：检索2000——2016年（含边界）关键词不包含断层并且作者为钱学森，或者清华大学杨振宁或是蒋方舟发表的期刊文章：

JN((A=杨振宁|蒋方舟 AND O=清华大学) OR A=钱学森 AND 2000<Y<2016 NOT K=断层)

例二：检索期刊作者单位属于跟“海”或者“海洋”有关的一些相关机构，且主题是海洋，出版年范围2000至2016年（含边界）：

JN(O=(海|海洋)*(研究所|中心|学院|分局|大学|研究室|实验室|系)) AND Su=海洋 AND 2000<Y<2016

2.2 全文获取

1、全文获取途径

• 学校订购的全文数据库
• 馆藏纸本资源，如纸本图书、期刊等
• 原文传递与馆际互借
• 通过E-MAIL联系通讯作者
• OA资源

2、学校订购的数据库

3、馆藏纸本资源

4、文献传递与馆际互借

文献传递与馆际互借是指应读者需求，从国内外其它图书情报机构获取本馆未收藏的各类文献。其中馆际互借为借阅原书，文献传递为获取各类型文献（图书、期刊、学位论文、会议论文、科技报告、标准、专利等）的印刷和电子复制品。

5、OA资源

OA（Open Access开放存取），是国际学术界、出版界、图书情报界为了推动科研成果利用互联网自由传播而采取的行动。其目的是促进科学及人文信息的广泛交流，促进利用互联网进行科学交流与出版，提升科学研究的公共利用程度、保障科学信息的保存，提高科学研究的效率。

金色OA：狭义的开放获取也就是金色开放获取是指专门发表作者付费的开放式论文的期刊，所有论文和数据均是对外开放的。

绿色OA：绿色开放获取，也就是作者的投稿对象依然是传统期刊，但是将自己的论文以电子档存放在专门的开放获取知识库中供读者阅读。

6、OA资源导览

CASHL开世览文：中国高校人文社会科学文献中心（China Academic Social Sciences and Humanities Library，简称CASHL）是在教育部领导下，为我国哲学社会科学教学科研提供外文文献及相关信息服务的最终保障平台，其建设目标是“中国高校人文社会科学文献信息资源平台”。
CASHL揭示了全球可开放获取的数据库225个。

7、OA学术仓储——预印本文库

• Arxiv
• CERN Document Server
• SSRN eLibrary
• CogPrints
• PhilSci Archive
• HAL
• RePEc
• PubMed Central（PMC）

Arxiv是由康奈尔大学运营维护的一个非盈利的数据库，主要涉及物理、数学、计算机科学、定量生物学、定量金融、统计学、电气工程与系统科学、经济学等领域。美国主站： http://arxiv.org/ 中科院镜像站点：http://cn.arxiv.org/ 。

CERN Document Server由欧洲核子研究中心，提供的文献服务，主要覆盖物理学及相关学科提供100万多条记录，包括图书、期刊、会议录、科技报告、技术档案、照片、预印本等文献。预印本下载链接ArXiv. http://cds.cern.ch/

CogPrints 认知科学预印本由英国南安普敦大学电子与计算机系开发的认知科学（认知科学是心理学、神经医学、语言学、计算机科学、生物医学、人类学乃至自然哲学等交叉发展的学科）的电子文档仓储库。http://cogprints.org/

机构知识库（Institutional Repository, IR）机构知识库建设最早兴起于美国，随着开放获取运动的兴起，在世界范围内迅速发展，是指利用网络及相关技术，依附于特定机构而建立的数字化学术数据库，它收集、整理并长期保存该机构及其社区成员所产生的学术成果，并将这些资源进行规范、分类、标引后，按照开放标准与相应的互操作协议，允许机构及其社区内外的成员通过互联网来免费地获取使用。

中国高校机构知识库联盟：http://chair.calis.edu.cn/index.html

香港大学学术库

香港大学学术库收录了1941年以来港大授予的硕士和博士论文，包含艺术，人文，教育以及社会科学，医学和自然科学各学科。其中的大部分论文都是和香港有关的研究。该数据库的论文主要为英文论文，部分为中英双语，部分为只用中文写成。HKUTO几乎囊括了港大的所有论文，目前约2万篇是电子全文。用户可以按照论文题目、作者检索，也可按照学位、学科检索。http://hub.hku.hk/

8、中国科技论文在线

中国科技论文在线是经教育部批准，由教育部科技发展中心主办，针对科研人员普遍反映的论文发表困难，学术交流渠道窄，不利于科研成果快速、高效地转化为现实生产力而创建的科技论文网站。

根据文责自负的原则，作者所投论文遵守国家相关法律，为学术范围内的讨论，有一定学术水平，基本理论正确，且符合中国科技论文在线的基本投稿要求，一般可在7个工作日内发布。专业领域按自然科学国家标准学科分类与代码分为43类。网址：http://www.paper.edu.cn/

2.3 专利及其起源

1、专利的定义

专利即专利权，指发明人在法律规定的期限内，对其发明创造享有的独占权。

专利的含义：

• 专利权；
• 取得专利权的发明创造；
• 专利文献。

专利是知识产权中的一种，属无形财产，专利权在有效期内，与有形财产一样，可以交换、继承、转让、质押等。

2、专利制度起源

• 公元前500年 意大利南部古都一种烹饪方法被授予独占权
• 1474年 威尼斯共和国颁布《发明人法规》
• 1624年 英国颁布“垄断法”，详尽了专利制度的内容
• 18世纪末至19世纪 许多西方资本主义国家开始采用专利制度，推动工业革命的积极效应
• 1883年签署《巴黎公约》，美、法、德、日先后建立专利法

3、我国专利制度概况

1859年 洪仁玕：“兴车马之利”条文中规定：“倘有能造如外邦火轮车，一日夜能行七八千里者，准自专其利，限满准他人仿做。”

• 鼓励发明创造
• 资本主义萌芽阶段，促进发展
• 初步具备了现代专利法的基本思路与框架

1898年 振兴工艺给奖章程（清 光绪）——第一部由政府正式颁布的有关专利的法规

1912年 奖励工艺品暂行章程（民国）

《章程》规定了：工艺品的定义、不予奖励的制造品、考验程序(审查授权)、五年专卖权的奖励方式、鼓励制造的政策以及对仿冒他人受奖励之制品和虚伪标示其产品为受奖励之制品的惩罚措施等。已经初步具备了现代专利法的雏形。

1944年 中华民国专利法及其实施细则

1944年5月29日，国民政府颁行《中华民国专利法》 。这部专利法共133条，其第1条规定：“凡新发明之具有工业上价值者得依本法呈请专利”，并且将发明、新型、新式样分别作为第一章、第二章、第三章。
在内容上，对申请专利的条件、授予专利的范围、专利审查程序、专利实施及缴纳费用等方面作了较全面的规定。是我国第一部完全现代意义上的专利法。

1984年 《中华人民共和国专利法 》

2.4 专利基础知识

1、专利的种类

2、专利的种类——中国

3、发明专利

定义：发明是指人们通过创造性的劳动所制造和设计出来的某种前所未有的东西。 《专利法实施细则》第2条指出：专利法所称的发明，是对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。

产品发明：

• 物品发明，如：机械、器具、设备、仪器、部件、原件等；
• 材料发明，如：合金、玻璃、水银、燃料、墨等等；
• 物质发明，如：液态、气态、粉末态的化学物质等。

方法发明

方法发明包括所有利用自然规律的方法。可分为制造方法和操作使用方法，例如：加工方法、制造工艺、测试方法或产品使用方法等。

4、实用新型专利

定义：《专利法》指出：实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。

实用新型的特征：

• 实用新型必须是有形状的产品
• 实用新型强调的是实用性
• 实用新型必须是有形的技术构思（方案）

5、外观设计专利

外观设计专利：是指产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业上应用的新设计。

• 必须以产品为载体。这里的产品，仅限于有固定形状、可以整体移动的产品，也可以是平面的产品。不包括气体、液体、呈粉末状或颗粒状的固体物质以及不可整体移动的各种建筑物，离开具体产品的单纯美术作品，不能申请外观设计。
• 必须是产品形状、图案或与色彩的结合设计。这些设计必须是在工业生产过程中完成，后来附加设计不是《专利法》所指的外观设计。
• 必须具有视觉上的美感效果。这种美感应当表现在物品表面的图案、色彩或花纹上，或者表现在物品的主体造型上。

6、发明与实用新型专利的比较

• （1）创造性要求不同（突出的实质性特点），实用新型专利对创造性的要求较低，俗称改进发明或小发明。
• （2）保护的范围不同：方法、用途、部分产品不保护
• （3）实用新型必须有附图
• （4）保护的期限不同

7、实用新型与外观设计专利的比较

外观设计与实用新型都涉及产品的形状，但不同的是，实用新型是一种技术方案，它从产品的技术效果和功能的角度出发；而外观设计不涉及产品本身的技术性能，只是对产品外观的改进，是产品的装饰性与艺术性的设计方案。

8、专利权的基本特征

专有性 、时间性 、地域性

9、专有性（独占性或垄断性）

所谓专有性是指任何单位或个人未经专利权人许可不得进行以生产、经营为目的的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法获得的产品。这种权利归权利人所有，其他人未经许可，不得利用。否则就是侵权。

专有性的另一重含义是同样的发明创造在本国本地区范围内，只能被授予一项专利。如果有几个单位或个人于不同时间里完成了同样的发明创造，在我国,专利权就只授予最早申请专利的那个单位或个人，其他单位或个人就不会取得专利权。

案例：济南某发明人就一种新式路灯于2000年4月25日申请了专利，一个月以后，也就是2000年5月25日，哈尔滨一发明人就同样的发明创造也申请了专利。这种新式路灯，虽是他们各自独立研制的，但专利权只能授予济南某发明人，哈尔滨的这位发明人因申请在后而不能取得专利权。

10、地域性

是指一个国家或地区依其专利法而授予的专利权，仅在其法律管辖的范围内有效，对其他国家没有任何约束力，外国对其专利权不承担保护的义务。如果一项发明创造只在我国取得专利权，那么专利权人只在我国享有独占权或专有权。如果有人在其他国家和地区仿制生产、使用、许诺销售、销售、进口该发明创造，则不属侵权行为。

企业如果拥有具备国际市场前景的发明创造，就不仅应及时申请我国专利，而且还应在拥有良好市场前景的其他国家也及时申请专利，否则国外的市场就得不到保护。

案例：中国第二重型机械集团公司自行开发的“热卷箱技术”。加拿大HATCH公司认为侵犯其专利权。经检索：这一加拿大专利在世界上69个国家和组织申请了专利，唯独没有在中国申请。

案例：美国通用汽车早在2003年年初就指责中国奇瑞汽车公司侵犯其知识产权，奇瑞随后展开了国际化攻势，大量向美国以外的市场出口汽车，迄今已与全世界20多个国家签订了汽车出口合同，包括古巴、埃及、孟加拉国、伊朗等国家。奇瑞大举进军的市场是通用公司的软肋：通用的专利在这些国家要么没有注册，要么即使注册了也得不到当地政府的强力保护。苏克拉斯说，奇瑞由此获得迫使通用与其展开谈判的能力。

11、时间性

是指专利权人对其发明创造所拥有的法律赋予的专有权只在规定的时间内有效 ，期限届满后，专利权人对其发明创造就不再享有制造、使用、销售等独占权。这时原来受法律保护的发明创造就成了社会的公共财富，谁都可以随便使用。

由于专利权具有时间性，在专利技术贸易中应特别注意卖方所拥有的专利权的法律状况，以免对过期失效或无效的专利支付冤枉钱，吃亏上当。

有时在一件专利许可合同中，可能包括多项专利，而每项专利的有效期又可能不相同，此时支付的使用费数额要根据有效期的长短分别计算，对专利权终止或无效的专利，应随时停止支付专利使用费，在这方面国内已有教训。

案例：某汽车厂和 M 国达成合资经营协议，对方以技术作价1 600万美元入股，其中有专利97项。事后我方人员到国家知识产权局专利文献馆一查，发现对方作价入股的97项专利中，有23项已过期，29项当年到期，13项刚申请专利。按法律规定，过期专利可以无偿使用，当年到期的，来年可以无偿使用，刚申请的，还不能作为专利技术。但这时木已成舟，某汽车厂只得后悔药吃个不迭。

2.5 专利权的获取

1、专利授予条件

• 向专利局提出专利申请；
• 符合专利的三性（新颖性、创造性和实用性）的要求。

2、新颖性

• 申请日为准（不含申请日当天）
• 在全世界未公开发表、未公开使用、未以其他方法公开
• 不存在抵触申请

我国专利法规定的不丧失新颖性宽限期为6个月，可享受新颖性宽限期的情况有四种：

• 在国家出现紧急状态或者非常情况时，为公共利益目的首次公开的。
• 在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的发明，如果有关单位或者个人在展出之日起6个月内提出专利申请，就不视为丧失新颖性。
• 在国务院有关主管部门或者全国性学术团体组织召开的学术或者技术会议上首次发表的发明创造，只要发明人在发表之日起6个月内提出专利申请，就不视为丧失新颖性。
• 他人未经申请人同意而泄露了其发明内容的，如果申请人在他人泄露之日起6个月以内提出专利申请，就不视为丧失新颖性。

3、创造性

创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。

• 日本：发明：“轻易（easily）作出发明时没有创造性”；实用新型：“非常轻易（very easily）作出设计时没有创造性”。
• 台湾：发明：“能轻易完成时”没有创造性。实用新型：“显能轻易完成时”没有创造性。

4、实用性

实用性，是指该发明或者实用新型能够在产业上制造或者使用，并且能够产生积极效果。

• 不限于权利要求，包括说明书
• 逻辑上的再现性（不要求已经作出）
• 积极的效果：有益性

5、不授予专利权的发明创造

1．违反自然规律、国家法律、社会公德或者妨碍公共利益的发 明创造，不授予专利权。

2．六种特定的技术主题不授予专利权。

• 科学发现；
• 智力活动的规则与方法，经营管理方法与制度，比如纯粹的管理软件、办公软件、交通规则、比赛规则等；
• 疾病的诊断和治疗方法；
• 动物和植物品种；
• 用原子能核裂变方法获得的物质；
• 对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计 。

6、我国专利审查程序

专利权不是在完成发明创造时自然而然产生的，而是需要申请人按照法律规定的手续进行申请，并经审查批准才能获取的；专利权的批准机构－－国家知识产权局。

专利审查规定：我国对于发明专利的审查采用延迟审查制度。对实用新型和外观设计采取登记制。

2.6 专利与知识产权

1、工业产权-商标权

商标权是指商标所有人依法对其注册商标所享有的专有使用权。我国商标权是指注册商标专有权。

地理标识权是指拥有特定质量、声誉或其它特性的商品生产者在其商品上标识出该商品来源的权利。

2、商业秘密

商业秘密：任何与生产、经营活动有关的商业信息，都有可能构成商业秘密。商业秘密属技术保护的一种形式，可细分成：技术性商业秘密（Know—How）和经营性商业秘密。如：产品配方、数据、工艺流程、技术图纸、客户信息、用户订单、销售策略、管理模式等。

商业秘密构成要素：非公开性；实用性，可带来经济效益；采取了保护措施。

3、集成电路布图设计权

我国自2001年10月1日起实施《集成电路布图设计保护条例》，集成电路是指大规模或超大规模的集成电路的设计，如计算机中的芯片等。

集成电路布图设计作品必须具有原创性。布图设计权必须经国家知识产权行政部门登记产生，未登记的布图设计均不受该条例的保护。集成电路布图设计专有权的保护期为10年。

4、植物新品种权

我国于1997年10月1日发布了《中华人民共和国植物新品种保护条例》凡符合该条例保护的植物新品种，经审查合格后，均被授予以植物新品种权，简称“品种权”。

植物新品种是指经过人工培育的或者对发现的野生植物予以开发的，具备新颖性、特异性的、一致性和稳定性的，并有适当命名的植物品种。

保护期：藤本植物、树木、果树和观赏树木为20年，其他植物为15年。

5、著作权、邻接权

著作权，也叫版权。著作权是指作者对其独创性的作品享有占有、使用和处分的专有权利。

作品包括：文字作品；口述作品；音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技、艺术作品；美术、建筑作品；摄影作品；电影作品和以类似摄制电影方法创作的作品；工程设计、产品设计图、地图、示意图等图形作品和模型作品；计算机软件；法律、行政法规规定的其他作品。

邻接权：邻接权是作品传播过程中，因作品的传播者付出的智力性创造劳动而享有的权利。

三、课后练习

作业要求：

这部分没有作业。

写在最后

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